Indholdsfortegnelse:
Video: Azerin - Emre Yücelen ile Stüdyo Sohbetleri #20 2025
Før virksomhederne "går offentligt", skal de registrere og have mulighed for at distribuere deres værdipapirer. Serie 7-eksamenen tester din evne til at forstå registreringsprocessen og de enheder, der er involveret i at bringe nye problemer på markedet.
Læs spørgsmålene og besvar valgene omhyggeligt og sørg for, at du
-
Pas på ord, som kan ændre svaret du leder efter, som undtaget, IKKE, ALTID, og så videre.
-
Anerkend at der er forskel på fritagne værdipapirer og fritagne transaktioner.
-
Hvis du ikke er sikker på det korrekte svar, skal du prøve at fjerne eventuelle svar, du kan. Det kan gøre forskellen mellem at passere og fejle.
Practice questions
-
Afkølingsperioden for et nyt problem varer cirka hvor mange dage?
A. 20
B. 30
C. 40
D. 60
Svar: A. 20
Afkølingsperioden er, når Securities and Exchange Commission (SEC) gennemgår en virksomheds registreringserklæring, inden der kommer nye udgaver til markedet. Afkølingsperioden varer typisk ca. 20 dage.
-
Hvad er tegningsordningen, der tillader en udsteder, hvis aktie allerede handler offentligt til tiden for salget af et yderligere problem?
A. hylde registrering
B. en standby-underskrivelse
C. et forhandlet tilbud
D. en østlig konto tegningsgaranti
Svar: A. hylde registrering
En hylde registrering giver udstederen mulighed for at sælge værdipapirer registreret hos Securities and Exchange Commission (SEC) i op til tre år fra den effektive (udgivelsesdato). En hylderegistrering gør det muligt for en udsteder at sælge sine værdipapirer på markedsvilkår.
-
Hvilke af følgende værdipapirhandlinger dækker registrerings- og oplysningskravene for nye spørgsmål?
A. Værdipapirloven fra 1933
B. Securities Exchange Act fra 1934
C. Trust Indenture Act af 1939
D. alle ovenstående
Svar: A. Værdipapirloven fra 1933
Værdipapirloven fra 1933 omfatter salg af nye emissioner (primærmarked). Værdipapirloven fra 1933 var udformet til at give mere gennemsigtighed i årsregnskaber og til at dæmpe bedrageriske aktiviteter hos udstedere. Værdipapirloven fra 1933 går også over et utal af andre navne, såsom lov om papirlove, nye udgaver, fuld oplysningsloven og sanktion i værdipapirloven.
